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科橘OTECH
2020-08-17
上周小橘为大家介绍了AEO认证标准的“人员安全”部分
今天我们来讲讲同为贸易安全中的最后一个板块，进入安全。
有朋友一定会问，“场所安全”已经规定的如此详细了，还需要单独列出进入安全吗？
当然了！进入安全也是科橘专家在实际进行企业AEO内审时最容易首先发现的不及格项，几乎每个企业在进行AEO体系建设前的进入安全都不同程度地“踩了雷”。小橘今天将为大家梳理一下AEO高级认证指南中对于进入安全的要求、海关在认证时检查的文件及进行现场访问和实地考察时关注的内容。
01
建立人员和车辆出入管理制度并有效落实
检查文件：
建立或检查人员和车辆出入管理制度的书面文件，检査是否明确进入安全责任部门（岗位）、工作职责、管理要求、应急处置、档案资料保管等内容。
询问：
1. 负责人员和车辆出入管理的责任部门（岗位）。
2. 与相关岗位人员面谈，了解其职责及日常工作情况。
02
对企业员工进行身份识别和出入权限控制，限制未经授权员工进入敏感区域，对员工身份标识的发放和回收进行统一管理。员工的车辆进入企业应当停放在指定区域。
检査文件：
建立员工出入管理的书面文件，明确责任部门（岗位）、工作职责、管理要求、应急处置、档案资料保管等内容。
询问：
1. 询问负责员工的身份标识、出入权限控制的责任部门（岗位）、人员、人数及职责等。
2. 如何进行员工身份识别，发生未佩戴员工身份标识或无法识别等异常情况时如何处理。
3. 如何进行员工出入权限控制，发生员工擅自进入敏感区域等异常情况时如何处理。
4. 如何进行员工身份标识的发放和回收，发生员工身份标识遗失、损坏等异常情况时如何处理。
抽查记录：
1. 随机抽査企业10份以上（不足10份的,全部抽査）记录员工身份标识的发放、更换、补发、回收记录（可结合员工入职、离职、换岗等时间点抽査）。
2. 新申请认证企业，抽査最近一年内的处置记录；3. 重新认证企业，抽査企业自成为认证企业或者最近一次重新认证后，每一年的处置记录。
实地查看：
1. 身份识别是否有员工的姓名、所在部门、照片等信息或者采取技术手段自动识别。2. 员工进入敏感区域出入权限控制的实际执行情况。
3. 员工的车辆进入企业是否停放在指定区域。
03
实行访客登记管理，登记时必须检查带有照片的身份证件。访客进入企业应当佩戴临时身份标识，进入企业重点敏感区域应当有企业内部人员陪同。访客的车辆进入企业应当登记并停放在指定区域。
检査文件：
建立对访客登记管理的书面文件，明确责任部门（岗位）、工作职责、管理要求、应急处置、档案资料保管等内容。
询问：
1. 负责访客登记管理的责任部门（岗位）、人员、人数以及职责分工。2. 如何进行登记，发现访客未能提供带有照片的身份证件等异常情况时如何处理。3. 访客登记记录是否保存，采取何种方式保存，保存多久。4. 对访客登记的执行情况是否有监督、抽査。5.访客进入企业重点敏感区域是否有企业内部人员陪同。6. 是否允许访客车辆进入企业生产经营场所，如何对进入企业的访客车辆进行登记，如何停放。
抽查记录：
1. 随机抽査企业10份以上（不足10份的,全部抽査）访客出入登记记录。检査是否有访客姓名、身份证件类型、来访时间、离开时间等信息，访客临时身份标识发放与回收记录，以及访客车辆的登记记录是否有车辆号码、来访时间、离开时间等信息。
2. 新申请认证企业，抽査最近一年内的处置记录；3. 重新认证企业，抽査企业自成为认证企业或者最近一次重新认证后，每一年的处置记录。
实地查看：
1. 访客登记的实际执行情况：包括检査证件、登记、通知内部人员、发放临时身份标识、回收临时身份标识等。
2. 经营场所内是否有访客未佩戴临时身份标识或者无内部人员陪同的情况。3. 访客车辆进入企业是否登记，查看访客车辆停放区域。4. 调取过往监控记录査看访客、访客车辆出入的过程。
04
对未经许可进入、身份不明的人员能够识别并加以处置。
检査文件：
建立识别、处置未经许可进入、身份不明人员的书面文件，明确责任部门（岗位）、工作职责、管理要求、应急处置、档案资料保管等内容。
询问：
1. 与部门主管面谈，是否采取管理措施识别未经许可进入、身份不明人员。如有，了解具体措施。2. 是否采取技术手段识别未经许可进入、身份不明的人员。如有，了解具体情况。3. 与相关岗位人员面谈，了解发生未经许可进入、身份不明人员闯入时如何处理。4.过往是否有发现过未经许可进入、身份不明人员。如有，了解具体情况和处置结果。5. 与员工面谈，了解是否有识别、发现可疑人员或恐怖分子的意识，并掌握如何处置。6.了解企业是否对发现可疑人员或恐怖分子的行为进行奖励。
抽查记录：
1. 根据了解的过往具体执行情况，随机抽査企业10份以上（不足10份的,全部抽査）修改记录。
2. 新申请认证企业，抽査最近一年内的处置记录；
3. 重新认证企业，抽査企业自成为认证企业或者最近一次重新认证后，每一年的处置记录。
另外，还有一些是专家在进行实地认证时得出的延伸查验要点：
· 关于临时访客，如果临时访客或者其他非公司员工人员临时访问需驶入企业车辆的，应将该车辆与企业内部车辆分离开来，能够识别出是访客车辆，并有专门的访客车辆停放区。
· 除了人员、车辆还有快递邮件的存放问题，有很多企业不分公司、个人邮件统统放到门卫存放，造成了丢件的现象。所以呢，建议企业要建立邮件存放管理制度，例如公司往来邮件与个人邮件单独存放，这样当去拿邮件时是公司的还是个人的，一问便知。
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